交易所问询兜底增持要求说明履约能力
上周，沪深交易所网站共披露问询函34封，环比前一周有所下降。对于近期市场成交低迷、股价持续下探，上市公司高管、控股股东等高调抛出兜底式员工增持倡议，交易所也发函关注，要求说明履约能力、股价判断依据，以及是否存在利用兜底增持承诺进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为，并要求提供内幕知情人名单。
航锦科技10月17日公告，董事长蔡卫东向公司全体员工发出了增持倡议书，约定10月18日至10月24日期间净买入公司股票的全体正式员工，连续持有上述期间净买入股票至2019年10月24日及以后的，持有公司股票期间的收益归员工所有，损失由蔡卫东全额承担。对此，交易所要求上市公司及董事长蔡卫东说明自身具备“良好履约能力”的具体情况，以及其在“行业内的良好资源”可以进行贷款融资的具体依据；交易所也问询了判断“公司未来业务发展不会急剧恶化，预计公司股票不会发生价格剧烈下滑情形”的依据，要求上市公司说明是否充分揭示了可能的相关风险。
交易所要求核实相关公告前三个月，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直系亲属买卖公司股票情况，并说明相关主体是否不存在利用兜底增持承诺进
行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。交易所还要求上市公司提交筹划本次增持公司股票倡议事项的内幕知情人名单。
另外，B股也有上市公司控股股东提出类似兜底式增持倡议。10月19日，东沣B公告公司控股股东王栋向全体股东及员工发出公开承诺和倡议，承诺公司全体员工以及在股权登记日今年10月24日（B股最后交易日2018年10月19日）持有公司股票的股东及其直系亲属，自今年10月22日至31日期间，当公司的股价低于1.13港元/股时买入公司股票的，并连续持有至今年12月28日，王栋会对投资者的亏损部分予以全额补偿。公告显示，王栋以所持公司全部限售股份，即约2亿股或1亿元现金等价物做为本次承诺的履约保证。但目前对1亿元现金正在筹措准备中，尚无设立保证金账户或第三方监管账户来确保相关承诺得到实施的计划。
对此，交易所要求说明王栋目前实际拥有资产情况，以及1亿现金补偿款的具体筹措方式及可行性，截至目前到位金额、预计到位时间，是否已有安排或取得相关承诺函，是否来源于银行借款，所持2亿股为非流动性股票，补
偿是否具备可行性，并进一步分析王栋是否具备足够履约能力和履约意愿，以及违反承诺未履约时的制约措施。
交易所要求明确明补偿方式是否考虑币种差异，以及“增持期间净买入股票均价”的具体确定依据。对于上市公司预计“预计公司股票不会发生价格剧烈下滑的情形”，交易所也要求进行说明判断依据，以及是否存在刻意误导投资者投资决策等情形，并充分揭示可能的相关风险。
值得注意的是，本次增持倡议公告发布前，东沣B由于连续14个交易日收盘价均低于1元/股面值，已5次提示股票可能将被终止上市风险。另外，上市公司还公布了控股股东回购计划，在股价低于1.2港币/股时将启动股份回购程序，其中一期回购规模额度区间在3000万港元和6000万港元之间。截至10月19日，公司股价收盘于0.99港元/股。（
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